2015香港上市流程解读

　　第一阶段：

　　委任创业板上市保荐人;

　　委任中介机构，包括会计师、律师、资产评估师、股票过户处;

　　确定大股东对上市的要求;

　　落实初步销售计划。

　　第二阶段：

　　决定上市时间;

　　审慎调查、查证工作;

　　评估业务、组织架构;

　　公司重组上市架构;

　　复审过去二/三年的会计记录;

　　保荐人草拟售股章程;

　　中国律师草拟中国证监会申请;

　　预备其他有关文件;

　　向中国证监会递交上市申请。

　　第三阶段：

　　递交香港上市文件与联交所审批;

　　预备推广资料;

　　邀请包销商;

　　确定发行价;

　　包销团分析员简介;

　　包销团分析员编写公司研究报告;

　　包销团分析员研究报告定稿。

　　第四阶段：

　　中国证监会批复;

　　交易所批准上市申请;

　　副包销安排;

　　需求分析;

　　路演;

　　公开招股。

　　招股后安排数量、定价及上市后销售：

　　股票定价;

　　分配股票给投资者;

　　销售完成及交收集资金额到位;

　　公司股票开始在二级市场买卖。

　　组建上市工作办：

　　上市的执行策略由上市工作办负责，上市工作办成员由公司有关部门选出人员组成工作小组，加入专业工作团队中，负责相关的上市工作